教員データベース - 沼田　優子

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（最終更新日：2022-03-02 19:20:47）

  ヌマタ　ユウコ   NUMATA YUKO
  沼田　優子
   所属   明治大学専門職大学院明治大学グローバル・ビジネス研究科

職種専任教授

■ 著書・論文

1.	2020/08	論文	独立系アドバイザーと周辺ビジネスの現在Ｍａ－Ｄｏ 59,34-36頁（単著）
2.	2020/05	論文	コロナ禍における米国証券営業担当者のアドバイスファンド情報 11-14頁（単著）
3.	2020/05	論文	投資顧問型独立系アドバイザー(RIA）業界で台頭する「ビリオン・ダラー・RIA」とはＭａ－Ｄｏ 58,50-51頁（単著）
4.	2020/02	論文	監督機能を出発点に事業領域を広げ独立系アドバイザーを支援する「スーパーOSJ」Ｍａ－Ｄｏ 57,62-63頁（単著）
5.	2020/02	論文	米国で存在感を発揮する独立系アドバイザー週刊金融財政事情 24-25頁（単著）
6.	2019/12	論文	トップIFA2020解説-米国独立系アドバイザーと顧客の最善の利益ファンド情報 (316増刊),50-53頁（単著）
7.	2019/11	論文	独立系アドバイザーの拡大を陰で支えたTAMP（Turnkey Asset Management Program）とはＭａ－Ｄｏ 56,48-49頁（単著）
8.	2019/09	論文	FDが促す米国証券業の棲み分け最終回米国証券業者のマルチ・チャネル化ファンド情報 (307),31-32頁（単著）
9.	2019/08	論文	FDが促す米国証券業の棲み分け第7回米国銀行窓販はどこへ向かうのかファンド情報 31-33頁（単著）
10.	2019/08	論文	富裕層に限らない多様な信託ニーズが生んだ独立系アドバイザーに“優しい”信託機関Ｍａ－Ｄｏ 55,48-49頁（単著）
11.	2019/07	論文	「FDが促す米国証券業の棲み分け第6回中堅・中小企業が預り資産拡大の鍵に」ファンド情報 (303),23-25頁（単著）
12.	2019/07	論文	新時代に対する証券業の変化〜投資家の裾野拡大に向けて〜月刊資本市場 14-24頁（単著）
13.	2019/06	著書	図説アメリカの証券市場2019年版 218-235頁（共著）
14.	2019/06	論文	FDが促す米国証券業の棲み分け第5回資本市場化が進んだ米国の富裕層向け市場ファンド情報 (300),30-32頁（単著）
15.	2019/05	論文	FDが促す米国証券業の棲み分け第4回シュワブ、対面アドバイスを安価に提供ファンド情報 (298),35-37頁（単著）
16.	2019/05	論文	税知識の必要性が高まるコンサルティングの現場で会計士等の独立系アドバイザー化が進む米国Ｍａ－Ｄｏ 54,51-52頁（単著）
17.	2019/04	論文	FDが促す米国証券業の棲み分け第3回独立系営業担当者が最大勢力ファンド情報 (296),23-26頁（単著）
18.	2019/04	論文	米国の独立系アドバイザーの発展と1980年代に起こった「保険業界の構造変革」との関係性Ｍａ－Ｄｏ 53,61-62頁（単著）
19.	2019/03	論文	FDが促す米国証券業の棲み分け第2回存在感を高める地方大手証券、教育と人材が鍵ファンド情報 (294),26-28頁（単著）
20.	2019/02	論文	FDが促す米国証券業の棲み分け第1回富裕層特化の大手証券、包括的サービスを提供ファンド情報 (291),34-36頁（単著）
21.	2018/11	論文	リテール証券ビジネスのイノベーションに米国の独立系アドバイザーが果たした役割Ｍａ－Ｄｏ 52,65-66頁（単著）
22.	2018/10	論文	「〔講演〕米国証券営業における顧客本位の業務運営」証券レビュー 58(10) （共著）
23.	2018/08	論文	ニーズに応え多様化が進み、台頭する米国のハイブリッド型独立系アドバイザーＭａ－Ｄｏ 51,38-39頁（単著）
24.	2018/06	論文	販売チャネルの多様化と「顧客の最善の利益」ファンド情報 (274),8-10頁（単著）
25.	2018/05	論文	「顧客の最善の利益規則」案発表の背景と独立系アドバイザーに与える影響Ｍａ－Ｄｏ 50,74-75頁（単著）
26.	2018/04	著書	変貌する金融と証券業 291-318頁（共著）
27.	2018/02	論文	独立前から始まるサポートチャールズ・シュワブの広範なアドバイザー支援Ｍａ－Ｄｏ 49,68-69頁（単著）
28.	2017/12	論文	米国からの示唆と我が国の課題台頭するIFA、「顧客本位の業務運営」も後押しにファンド情報 (262),4-5頁（単著）
29.	2017/11	論文	フィデュシャリー・デューティーが後押ししたRIAの普及と多様化Ｍａ－Ｄｏ 48,66-67頁（単著）
30.	2017/09	論文	投資アドバイスとは何か ― フィデューシャリーとしての米国証券営業担当者の事例から (99),19-34頁（単著）
31.	2017/05	論文	米国証券営業における受託者責任議論の動向と我が国への示唆個人金融 2017年春号 (2017年春),52-62頁（単著）
32.	2017/05	論文	顧客目線のサービス」を創造するチャールズ・シュワブＭａ－Ｄｏ 46,62-63頁（単著）
33.	2017/04	著書	証券事典 19-23頁（共著）
34.	2017/02	論文	米国金融リテールビジネスにおけるフィデューシャリー・デューティーの現状Ｍａ－Ｄｏ 45,46-47頁（単著）
35.	2016/11	論文	独立系営業担当者を統括する証券会社―20年間トップに立つLPL― Ｍａ－Ｄｏ 44,50-51頁（単著）
36.	2016/10	論文	米国の事例から行方を占う「貯蓄から投資へ」は加速するか週刊金融ジャーナル (2016年10月),68-71頁（単著）
37.	2016/10	論文	米国の事例から行方を占う「貯蓄から投資へ」は加速するか月刊金融ジャーナル (2016年10月号),68-71頁（単著）
38.	2016/09	論文	リテール営業とアセットロケーションファンド情報 (228),24-24頁（単著）
39.	2016/08	論文	得意分野、営業スタイル、経歴…「個性」で選ばれる営業担当者Ｍａ－Ｄｏ 43,50-51頁（単著）
40.	2016/05	著書	図説アメリカの証券市場2016年版 218-235頁（共著）
41.	2016/05	論文	多様な「個性」を持つ独立系アドバイザー証券会社における人材獲得の実態Ｍａ－Ｄｏ 42,54-55頁（単著）
42.	2016/01	論文	対面チャネルとFin Tech 月刊金融ジャーナル (715),78-79頁（共著）
43.	2015/09	論文	EFT大国米国では独立アドバイザーが活躍週刊東洋経済 (6615),87-87頁（単著）
44.	2015/05	論文	「投資アドバイス」とは何かファンド情報 (196),12-12頁（単著）
45.	2015/03	著書	資本市場の変貌と証券ビジネス 462-492頁（共著）
46.	2015/02	論文	米銀による証券販売取捨選択の「統合サービス」へ月刊金融ジャーナル (2015年2月),24-27頁（単著）
47.	2014/11	論文	金融危機後の米国リテール証券営業証券レビュー 54(11),71-116頁（単著）
48.	2013/03	論文	個人の資産形成手段として進化を続ける証券投資明治大学国際日本学研究 5(1),39-56頁（単著）
49.	2010/05	論文	米国に見る証券営業担当者のアドバイスのあり方に関する議論－制度改革議論が進めた証券アドバイスの類型化－資本市場クォータリー2010年春号ウェブ版 1-11頁（単著）
50.	2009/12	論文	ファンドビジネス米国最先端に学ぶ16　マルチチャネル戦略で注目集めるレイモンドジェームズファンド情報 (2009年12月28日),30-33頁（共著）
51.	2009/11	論文	チャネル戦略でリテール・ビジネスを強化するレイモンド・ジェームズ資本市場クォータリー2010年秋号ウェブ版 1-18頁（共著）
52.	2009/06	論文	シティグループ　大幅縮小で再出発　グローバルユニバーサルバンクへ週刊エコノミスト (2009年6月23日),30-31頁（単著）
53.	2009/05	論文	ファンドビジネス米国最先端に学ぶ13　金融危機下で存在感示すチャールズシュワブファンド情報 (2009年5月25日),29-32頁（単著）
54.	2009/05	論文	公的資金の用途を開示した米国のシティグループ資本市場クォータリー2009年春号 261-265頁（単著）
55.	2009/05	論文	独立系アドバイザーから見た米国の個人向け証券市場－2009年1月のチャールズ・シュワブ調査より－資本市場クォータリー2009年春号 404-410頁（単著）
56.	2009/05	論文	金融危機下で営業担当者を増員するEDジョーンズ資本市場クォータリー2009年春号 252-260頁（単著）
57.	2009/04	論文	金融機関の復興のカギを握る個人向け証券ビジネス週刊金融財政事情 (2009年4月20日),27-31頁（単著）
58.	2009/03	論文	金融危機下で重視されつつある身近なアドバイス野村週報 (2009年3月23日),15頁（単著）
59.	2009/02	論文	09年版　金融を読むキーワード　米国金融機関の再編　個人向け証券強化など復興へ向け胎動週刊金融財政事情 (2009年2月2日),26-27頁（単著）
60.	2009/02	論文	シティグループの解体－金融コングロマリット化戦略は再考されるか－資本市場クォータリー2009年冬号 88-96頁（単著）
61.	2009/02	論文	米国リテール証券業における新しいビジネス・モデルの台頭　－金融危機下で実質的な増収増益となったチャールズ・シュワブとRIA－資本市場クォータリー2009年冬号 4-25頁（単著）
62.	2009/01	論文	ファンドビジネス米国最先端に学ぶ11 「ファミリーオフィス」運用軸にサービス幅広くファンド情報 (2009年1月12日),36-40頁（単著）
63.	2009/01	論文	米国証券業界復興の鍵となる個人向けビジネス野村週報 (2009年1月26日),15頁（単著）
64.	2008/12	論文	金融危機下の米国における地域密着型証券営業野村週報 (2008年12月1日),15頁（単著）
65.	2008/11	論文	KPO（Knowledge Process Outsourcing）－インドの頭脳を借りる米国金融サービス業者－資本市場クォータリー2008年秋号 74-85頁（単著）
66.	2008/08	論文	進化し続ける米国の証券総合口座　カード編資本市場クォータリー2008年春号 94-104頁（単著）
67.	2008/04	論文	ファンドビジネス米国最先端に学ぶ8 米国証券ビジネスを支える販売支援業者ファンド情報 (2008年4月14日),28-32頁（共著）
68.	2008	著書	ファミリーオフィス　─富裕層向け財産管理の新潮流─ （共著）
69.	2008	著書	総解説米国の投資信託―業界動向から商品・サービスまで― （共著）
70.	2007/11	論文	米オンライン証券、生き残りの条件はマス・リテール取り込み週刊金融財政事情 (2007年11月19日),24-28頁（単著）
71.	2007/10	論文	ファンドビジネス米国最先端に学ぶ5　MMFの存在感、「証券総合口座発展に寄与」ファンド情報 (2007年10月8日),27-31頁（共著）
72.	2007/08	論文	ファンドビジネス米国最先端に学ぶ4　地方債商品、債券ファンド市場の核にファンド情報 (2007年8月13日),27-31頁（共著）
73.	2007/08	論文	拡大する米国の証券担保ローン資本市場クォータリー2007年夏号 106-123頁（単著）
74.	2007/08	論文	米国地方債ファンド市場の現状－民間資金を引き付ける市場インフラとしての可能性－資本市場クォータリー2007年夏号 158-177頁（共著）
75.	2007/06	論文	証券リテールビジネスの新潮流3　米国の証券担保ローンと日本への示唆地銀協月報 (2007年6月号),30-33頁（単著）
76.	2007/05	論文	メリル・リンチがファースト・リパブリック・バンクを買収資本市場クォータリー2007年春号 116-121頁（単著）
77.	2007/05	論文	拡大する米国の証券担保ローン野村週報 (2007年5月7日),15頁（単著）
78.	2007/05	論文	米国地方債の起債プロセス－わが国地方債に必要とされるインフラと専門的機能－資本市場クォータリー2007年春号 45-64頁（共著）
79.	2007/05	論文	証券仲介業の新潮流－情報技術が変質を促す米国の販売支援－資本市場クォータリー2007年春号 102-115頁（単著）
80.	2007/04	論文	拡大する米国の証券担保ローン野村週報 (2007年4月30日),15頁（単著）
81.	2007/02	論文	米国の地方債市場から得られる日本への示唆－発展の鍵を握る家計と投資信託－資本市場クォータリー2007年冬号 29－49頁（共著）
82.	2007	著書	変革期の地方債市場―地方債の現状と展望― （共著）
83.	2006/02	論文	米国証券会社の投資アドバイス業務を巡る議論資本市場クォータリー2006年冬号 35-46頁（単著）
84.	2002	著書	変貌する米銀─オープン・アーキテクチャ化のインパクト─ （共著）
85.	2002	著書	検証アメリカの資本市場改革（共著）
86.	2001	著書	米国金融ビジネス―金融先進国に学ぶ事業再編のヒント― （単著）
87.	1998	著書	徹底研究　米銀の21世紀戦略―今、起こりつつある未来の経営形態― （共著）
88.	1997	著書	アメリカ金融革命の群像（共著）
89.	1997	著書	ミューチュアルファンド入門（共著）
90.	1996	著書	日経ファイナンシャル〈97〉―日本は売りか買いか― （共著）
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■ 学歴

1.	1992/03/31 (学位取得)	東京大学学士（経済学）
2.	1988/04～1992/03	東京大学経済学部経営学科卒業

■ 職歴

1.	1992/04～1997/01	野村総合研究所
2.	1997/02～2001/09	NRIアメリカ
3.	2001/10～2004/03	野村総合研究所
4.	2004/04～2010/05	野村資本市場研究所
5.	2010/06～2012/03	野村證券
6.	2012/04	明治大学国際日本学部特任准教授
7.	2018/04～	明治大学国際日本学部特任教授
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■ 所属学会

1.	2013/07～	証券経済学会
2.	2012～	マーケティング・サイエンス学会
3.	2011～	日本ファイナンス学会
4.	1995/05～	日本証券アナリスト協会

■ 職務上の実績

●実務の経験を有する者についての特記事項
1.	2013/08～	公益財団法人日本証券経済研究所客員研究員兼証券経営研究会メンバー
●その他職務上特記すべき事項
1.	2018/10	講演「米国証券営業における顧客本位の業務運営」
2.	2018/09/21	金融庁金融審議会「市場ワーキング・グループ」第13回参考人「日米独立アドバイザーの現状と課題」
3.	2016/09	講演「米国証券業から見たプライベート・バンキングと日本への示唆」
4.	2016/02	講演「米国のETFと対面チャネル」
5.	2014/11	金融危機後の米国リテール証券営業
6.	2013/03	米国リテール証券サービスの現状
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■ 資格・免許

1.	2011	米国金融取引規制機構(FINRA)Supervisory Analyst(シリーズ16）
2.	2010	日本証券業協会一種外務員
3.	2010	日本証券業協会内部管理者
4.	2004	日本証券業協会二種外務員
5.	1997	全米証券業協会(NASD）外務員(シリーズ７）
6.	1995	日本証券アナリスト協会証券アナリスト
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■ メールアドレス

■ 現在の専門分野

経営学(Business Administration)